中信证券罚单不断：员工帮客户风险测评递纸条！保代未勤勉尽责收警示函，所涉项目已终止

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“券商一哥”中信证券又因执业质量问题收警示函。

8月12日，浙江证监局对中信证券股份有限公司浙江分公司出具警示函：

具体来看，中信证券浙江分公司部分员工在从业期间，存在屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级的行为。

浙江证监局表示，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项、第十条第一款以及《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条、第二十九条第二款规定，决定对中信证券浙江分公司采取出具警示函的行政监管措施。

来源：浙江证监局网站

8月9日，深圳证券交易所（简称深交所）对中信证券保荐代表人谢博维、张强采取书面警示的自律监管措施：

据监管函披露，2023年6月28日，深交所受理了中信证券推荐的博纳精密首次公开发行股票并在创业板上市的申请，2024年01月08日终止对其上市的审核。谢博维、张强作为项目保荐代表人，在执业过程中存在对发行人主要客户Erecton核查程序执行不到位、未对走访过程中发现的异常情形进行审慎核查等违规行为。

来源：深交所网站

事实上，今年中信证券已多次被罚。

今年5月10日，中信证券及2名保荐代表人因涉及泉为科技（维权）的持续督导过程违规被广东证监局予以监管警示。而在4月30日，因在保荐方大智源IPO过程中存在违规行为，深交所曾对中信证券下发监管函。3月13日，中信证券罚单不断：员工帮客户风险测评递纸条！保代未勤勉尽责收警示函，所涉项目已终止因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白（维权）2023年非公开发行股票，中信证券及其全资孙公司中信中证资本，收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》。